พิเศษ: เจ้าหน้าที่สหรัฐกำลังประเมิน ‘การจัดการ’ ที่เป็นไปได้กับหุ้นธนาคาร

4 พ.ค. (สำนักข่าวรอยเตอร์) – เจ้าหน้าที่รัฐบาลกลางและรัฐของสหรัฐฯ กำลังประเมินว่า “การจัดการตลาด” ทำให้เกิดความผันผวนในหุ้นธนาคารหรือไม่ แหล่งข่าวที่คุ้นเคยกับเรื่องนี้กล่าวเมื่อวันพฤหัสบดี ขณะที่ทำเนียบขาวให้คำมั่นว่าจะติดตาม “แรงกดดันการขายชอร์ตต่อสุขภาพ ธนาคาร”

หุ้นธนาคารในภูมิภาคกลับมาเคลื่อนไหวในสัปดาห์นี้หลังจากการล่มสลายของ First Republic Bank ซึ่งเป็นผู้ให้กู้ขนาดกลางรายที่สามของสหรัฐที่ล้มเหลวในสองเดือน ผู้ขายชอร์ตมีกำไรสุทธิ 378.9 ล้านดอลลาร์ในวันพฤหัสบดีโดยลำพังจากการเดิมพันกับธนาคารในภูมิภาคบางแห่งตามรายงานของ บริษัท วิเคราะห์ Ortex

กิจกรรมการขายชอร์ตที่เพิ่มขึ้นและความผันผวนของหุ้นทำให้เจ้าหน้าที่ของรัฐบาลกลางและรัฐและหน่วยงานกำกับดูแลมีการตรวจสอบเพิ่มขึ้นในช่วงไม่กี่วันที่ผ่านมา เนื่องจากปัจจัยพื้นฐานที่แข็งแกร่งในภาคธุรกิจและระดับเงินทุนที่เพียงพอ แหล่งข่าวซึ่งไม่ได้รับอนุญาตให้พูดในที่สาธารณะกล่าว

“หน่วยงานกำกับดูแลและเจ้าหน้าที่ของรัฐและรัฐบาลกลางให้ความสนใจมากขึ้นต่อความเป็นไปได้ของการจัดการตลาดเกี่ยวกับหุ้นธนาคาร” แหล่งข่าวกล่าว

Karine Jean-Pierre โฆษกทำเนียบขาวกล่าวว่าฝ่ายบริหารของ Biden กำลังเฝ้าดูสถานการณ์อย่างใกล้ชิด แต่จะดำเนินการใด ๆ ที่เป็นไปได้โดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

“ฝ่ายบริหารจะติดตามพัฒนาการของตลาดอย่างใกล้ชิด รวมถึงแรงกดดันจากการขายชอร์ตต่อธนาคารที่มีความมั่นคง” ฌอง-ปิแอร์กล่าวในการแถลงข่าวของทำเนียบขาว

สมาคมธนาคารอเมริกัน เมื่อวันพฤหัสบดีเรียกร้องให้ ก.ล.ต. ตรวจสอบการขายชอร์ตหุ้นธนาคารและการมีส่วนร่วมทางโซเชียลมีเดียอย่างมีนัยสำคัญซึ่งดูเหมือนว่าจะ “ตัดการเชื่อมต่อจากความเป็นจริงทางการเงินพื้นฐาน”

“เราขอเรียกร้องให้ ก.ล.ต. พิจารณาเครื่องมือที่มีอยู่ทั้งหมด และใช้มาตรการเพื่อลดช่องทางในการซื้อขายที่ไม่เหมาะสมและฟื้นฟูความเชื่อมั่นของนักลงทุน” กลุ่มกล่าว

Gary Gensler ประธาน ก.ล.ต. กล่าวเมื่อวันพฤหัสบดีว่าหน่วยงานจะดำเนินการหลังจากการประพฤติมิชอบในรูปแบบใด ๆ ที่อาจคุกคามนักลงทุนหรือตลาด

“อย่างที่ผมได้กล่าวไป ในช่วงเวลาของความผันผวนและความไม่แน่นอนที่เพิ่มขึ้น ก.ล.ต. ให้ความสำคัญกับการระบุและดำเนินคดีต่อการประพฤติมิชอบทุกรูปแบบที่อาจคุกคามนักลงทุน การสะสมทุน หรือตลาดในวงกว้าง” เขากล่าวในแถลงการณ์ที่เป็นลายลักษณ์อักษร

ลินด์ซีย์ จอห์นสัน ประธานและซีอีโอของสมาคมธนาคารเพื่อผู้บริโภค (Consumer Bankers Association) เน้นย้ำว่าอุตสาหกรรมการธนาคารยังคงแข็งแกร่ง และเรียกร้องให้ผู้กำหนดนโยบายเรียกร้องให้ “พฤติกรรมที่ผิดจรรยาบรรณของนักลงทุนที่เป็นนักเคลื่อนไหว” ซึ่งฉวยโอกาสจากความผันผวนของตลาด

“ความผันผวนนี้ถูกกระตุ้นโดยอารมณ์และข้อมูลที่ผิด ซึ่งไม่ได้สะท้อนถึงปัจจัยพื้นฐานที่แข็งแกร่งของธนาคารของเรา” จอห์นสันกล่าวในแถลงการณ์

“สถาบันเหล่านี้ยังคงมีความยืดหยุ่นและมีทุนสนับสนุนที่ดี และชาวอเมริกันสามารถวางใจได้ว่าเงินฝากของพวกเขาจะปลอดภัย”

ดัชนีธนาคาร S&P 600 (.SPSMCBKS) ลดลงมากกว่า 3% ในวันพฤหัสบดี หุ้น PacWest Bancorp (ปชป.) ร่วงลงมากกว่า 50% หลังจากยืนยันว่ากำลังสำรวจทางเลือกเชิงกลยุทธ์

Western Alliance Bancorp (วล.น) ปฏิเสธรายงาน จาก Financial Times ที่กล่าวว่ากำลังสำรวจการขายที่มีศักยภาพ และกล่าวว่ากำลังสำรวจทางเลือกทางกฎหมาย หุ้นของบริษัทร่วงลงมากกว่า 38% โดยการซื้อขายหุ้นหยุดชะงักหลายครั้ง

การแกว่งตัวของราคาหุ้นไม่ได้สะท้อนถึงข้อเท็จจริงที่ว่าธนาคารในภูมิภาคหลายแห่งมีผลประกอบการที่ดีกว่าในไตรมาสแรก และมีปัจจัยพื้นฐานที่ดี รวมถึงเงินฝากที่มั่นคง เงินทุนเพียงพอ และเงินฝากที่ไม่มีหลักประกันที่ลดลง แหล่งข่าวกล่าว

แหล่งข่าวไม่ได้ให้รายละเอียดเกี่ยวกับกรณีเฉพาะที่ได้รับความสนใจจากหน่วยงานกำกับดูแลของรัฐบาลกลางหรือรัฐ

กรมคุ้มครองการเงินและนวัตกรรมแห่งแคลิฟอร์เนียกล่าวว่าไม่สามารถยืนยันการสืบสวนหรือทราบว่าได้รับรู้ถึงกิจกรรมตลาดใดเป็นพิเศษหรือไม่ แต่ระบุว่ามุ่งเน้นที่ “การระบุ หยุด และแก้ไขการปฏิบัติที่ผิดกฎหมายในตลาดของเรา” ซึ่งเป็นการละเมิดกฎหมายของรัฐ

การขายชอร์ตซึ่งนักลงทุนขายหลักทรัพย์ที่ยืมมาและมีเป้าหมายที่จะซื้อคืนในราคาที่ต่ำกว่าเพื่อเก็บส่วนต่างนั้นไม่ผิดกฎหมายและถือว่าเป็นส่วนหนึ่งของตลาดที่ดี แต่การปั่นราคาหุ้น ซึ่ง ก.ล.ต. ให้คำจำกัดความว่าเป็น ‘การกระทำโดยเจตนาหรือจงใจที่ออกแบบมาเพื่อหลอกลวงหรือฉ้อฉลนักลงทุนโดยการควบคุมหรือสร้างผลกระทบต่อราคาหุ้น’ ถือเป็นสิ่งผิดกฎหมาย

กิจกรรมการขายชอร์ตที่เพิ่มขึ้นทำให้เกิดการเรียกร้องให้มีการห้ามชั่วคราว แต่เจ้าหน้าที่ ก.ล.ต. กล่าวเมื่อวันพุธว่าหน่วยงานดังกล่าว “ไม่ได้ไตร่ตรอง” การเคลื่อนไหวดังกล่าว

ก.ล.ต. เตือนนักลงทุนครั้งแรกในเดือนมีนาคม ในช่วงที่ตลาดมีความผันผวนสูงจากการล่มสลายของ Silicon Valley Bank และ Signature Bank ว่ากำลังติดตามเสถียรภาพของตลาดอย่างรอบคอบและจะดำเนินคดีกับการประพฤติมิชอบทุกรูปแบบ

เรียบเรียงโดย Kieran Murray และ Chizu Nomiyama

มาตรฐานของเรา: หลักความเชื่อถือของ Thomson Reuters