เพื่อนเก่าของ Sam Bankman-Fried สารภาพผิดและให้ความร่วมมือในคดีฉ้อโกง FTX

Caroline Ellison และ Zixiao “Gary” Wang ผู้บริหารสองคนใน Sam Bankman-Fried’s อาณาจักร crypto ที่ล่มสลายได้สารภาพผิดต่อข้อกล่าวหาของรัฐบาลกลางและกำลังให้ความร่วมมือกับอัยการ ข่าวที่ถูก ประกาศเมื่อช่วงสายของวันพุธ โดย Damian Williams อัยการสหรัฐประจำเขตทางตอนใต้ของนิวยอร์ก

วิลเลียมส์ไม่ได้ระบุข้อกล่าวหาของทั้งสอง แต่กล่าวว่าคำสารภาพที่เกี่ยวข้องกับบทบาทของพวกเขาในฐานะคนวงในที่ FTX และบริษัทในเครืออย่าง Alameda Research Wang เป็นผู้ร่วมก่อตั้งการแลกเปลี่ยน cryptocurrency FTX และเป็นเจ้าของ 10 เปอร์เซ็นต์ของ Alameda Research (Bankman-Fried เป็นเจ้าของอีก 90 เปอร์เซ็นต์) Ellison ดำรงตำแหน่ง CEO ของ Alameda Research บริษัทการค้าของ Bankman-Fried

เอลลิสันสารภาพผิดเจ็ดกระทง ตาม เดอะวอชิงตันโพสต์. เธอต้องรับโทษจำคุกสูงสุด 110 ปี วาโป พูดว่า. หวังสารภาพผิดสี่กระทงและถูกจำคุกสูงสุด 50 ปี

ที่จุดสูงสุด FTX เคลื่อนย้ายการซื้อขาย 2 หมื่นล้านดอลลาร์ต่อวันตามข้อมูลของ CFTC Bankman-Fried และกลุ่มคนวงในซึ่งรวมถึง Ellison และ Wang ถูกกล่าวหาว่าเป็นคนเดียวที่รู้ว่า FTX มีส่วนร่วมในการฉ้อโกง. คดีกับ Bankman-Fried มีทั้งทางอาญาและทางแพ่ง และถูกฟ้องโดย SDNY, CFTC และ SEC ถูกกล่าวหาว่าใช้เงินทุนของลูกค้า FTX เพื่อให้กู้ยืมแก่ผู้บริหาร การซื้อขายที่มีความเสี่ยงโดย Alameda Research การบริจาคทางการเมือง และการใช้จ่ายอย่างฟุ่มเฟือยในทุกสิ่งตั้งแต่บ้านริมชายหาดไปจนถึงเที่ยวบินเครื่องบินเจ็ตส่วนตัว

เดอะ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา (ก.ล.ต.)และ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า (CFTC) ได้ยื่นฟ้องคดีแพ่งล่าสุดแล้ว รวมถึงรายละเอียดเกี่ยวกับบทบาทของวังและเอลลิสัน “Wang ด้วยความรู้และความยินยอมของ Ellison ได้ยกเว้น Alameda จากมาตรการลดความเสี่ยง” FTX ที่ใช้ โดยมอบ Alameda Research ด้วย “วงเงินเครดิต” ที่แทบไม่จำกัดตามคำร้องเรียนของ SEC ที่อัปเดต

การร้องเรียนของ ก.ล.ต. สรุปว่า “ดังนั้น Bankman-Fried และ Wang จึงให้ Alameda และ Ellison carte blanche ใช้ทรัพย์สินของลูกค้า FTX สำหรับการดำเนินการซื้อขายของ Alameda และเพื่อวัตถุประสงค์อื่นใดที่ Bankman-Fried และ Ellison เห็นสมควร”

เอลลิสันซึ่งทำหน้าที่ตามคำสั่งของ Bankman-Fried ได้ยืมเงินหลายพันล้านดอลลาร์จากผู้ให้กู้ ตามคำฟ้องของสำนักงาน ก.ล.ต. เงินกู้เหล่านี้ได้รับการสนับสนุน “ในส่วนที่สำคัญ” โดยโทเค็น FTT ซึ่งออกโดย FTX และมอบให้กับ Alameda ฟรี SEC เขียน งานของ Ellison คือการซื้อโทเค็น FTT บนแพลตฟอร์มต่างๆ เพื่อเพิ่มราคา จึงทำให้ FTT ที่เป็นหลักทรัพย์ค้ำประกันเงินกู้ของ Alameda มีมูลค่ามากขึ้น ในทางกลับกัน ทำให้ Alameda สามารถยืมได้มากขึ้น

“ส่วนหนึ่งของการหลอกลวงของพวกเขา เรากล่าวหาว่า Caroline Ellison และ Sam Bankman-Fried วางแผนที่จะควบคุมราคาของ FTT ซึ่งเป็นโทเค็นการรักษาความปลอดภัยการเข้ารหัสลับการแลกเปลี่ยนที่เป็นส่วนสำคัญของ FTX เพื่อเพิ่มมูลค่าของ House of Cards” Gary Gensler ประธาน ก.ล.ต. กล่าวในแถลงการณ์.

การฉ้อฉลเกิดขึ้นภายหลัง รายงานบทความบล็อกบัสเตอร์ของ CoinDesk ว่างบดุลของ Alameda Research ประกอบด้วยโทเค็น FTT เป็นส่วนใหญ่ ซึ่งเริ่มต้นขึ้น ชุด ของเหตุการณ์ ที่ลงเอยด้วย การล้มละลายของ FTX. ในช่วงเวลานั้น Changpeng Zhao CEO ของ Binance กล่าวว่าเขาจะขายการถือครอง FTT ของเขา Ellison ทวีตว่า Alameda จะซื้อที่ราคา $22 ต่อโทเค็น

ในความพยายามที่จะป้องกันการล่มสลายของราคาโทเค็น FTT Ellison และ Bankman-Fried เริ่มชำระบัญชีการลงทุนของ Alameda Research ซึ่งทำให้มีเงินสดเหลือสำหรับการซื้อคืน ตามคำร้องเรียนของ CFTC มันไม่เพียงพอ ในช่วงเวลานั้น Bankman-Fried, Ellison และหนึ่งในสาม ผู้บริหาร FTX ที่ไม่เปิดเผยชื่อแสดงความประหลาดใจที่ราคาของ Bitcoin ไม่ได้ตกลงไปมากกว่านี้

เมื่อลูกค้า FTX ที่ตื่นตระหนกเริ่มถอนเงินออกจากการแลกเปลี่ยน Ellison และ Bankman-Fried จึงสั่งให้นักวิจัยของ Alameda “โดยทั่วไปทำทุกอย่างที่เป็นไปได้เพื่อให้ได้เงินทุนหลายพันล้านดอลลาร์อย่างรวดเร็วเพื่อส่งไปยัง FTX” ตามคำร้องเรียนของ CFTC มันไม่เพียงพอ

ในการประชุมเมื่อวันที่ 9 พฤศจิกายน เอลลิสันบอกพนักงานถึงความจริงเกี่ยวกับการยักยอกเงินของลูกค้า FTX ของ Alameda CFTC กล่าว

ในการตอบคำถามเจ้าหน้าที่ “เอลลิสันก็รับทราบเช่นกันว่าเธอ ทวีต 6 พฤศจิกายน สำหรับ Binance CEO ที่เสนอซื้อการถือครอง FTT ของเขาที่ราคา $22 ต่อโทเค็น นั้นเป็น ‘สิ่งที่ทำให้เข้าใจผิดในการทวีต’ และแสดงความสำนึกผิด” ตามคำร้องเรียนของ CFTC พนักงานส่วนใหญ่ลาออกหลังจากนั้น

ในการยื่นฟ้องล้มละลาย ซีอีโอคนใหม่ของ FTX John J. Ray กล่าวว่า บริษัทนี้แย่กว่า Enron — และเขาจะรู้ เพราะเขาถูกตั้งข้อหาเก็บกวาดหลังจากการฉ้อฉลที่นั่น

ในเดือนพฤษภาคม เมื่อราคาของ crypto เริ่มพุ่งสูงขึ้น ผู้ให้กู้ต้องการเงินคืน เพื่อให้พวกเขามีความสุข Bankman-Fried สั่งให้ส่งเงินฝากของลูกค้าไปยังผู้ให้กู้ เอลลิสันใช้เงินนั้นเพื่อชำระหนี้ของอลาเมด้า

“แม้ในเดือนพฤศจิกายน 2022 เผชิญกับความต้องการถอนเงินหลายพันล้านดอลลาร์ของลูกค้าที่ FTX ไม่สามารถตอบสนองได้ Bankman-Fried และ Ellison ด้วยความรู้ของ Wang ได้หลอกลวงนักลงทุนที่พวกเขาต้องการเงินเพื่ออุดช่องโหว่มูลค่าหลายพันล้านดอลลาร์” ก.ล.ต. เขียนไว้ในฟ้อง

แต่เงินของลูกค้าก็ถูกโอนไปด้วย ตั้งแต่เริ่มต้นก.ล.ต. เขียนไว้ในชุดของมัน สิ่งนี้สะท้อนโดยชุด CFTC

Alameda ได้รับเงินลูกค้า FTX ในสองวิธี: วิธีแรก โดย “วงเงินเครดิต” แต่ยังแนะนำลูกค้าให้ฝากเงินในสกุลเงิน fiat เข้าบัญชีที่ควบคุมโดย Alameda “ด้วยเหตุนี้ จึงไม่มีความแตกต่างที่มีความหมายระหว่างกองทุนของลูกค้า FTX และกองทุนของ Alameda” คดีของ SEC กล่าว “แบงค์แมน-ฟรายด์และวังจึงมอบอลาเมด้าและเอลลิสัน อาหารตามสั่ง เพื่อใช้สินทรัพย์ของลูกค้า FTX สำหรับการดำเนินการซื้อขายของ Alameda และเพื่อวัตถุประสงค์อื่นใดที่ Bankman-Fried และ Ellison เห็นสมควร”

การใช้งานเหล่านี้ไม่ได้รับอนุญาตจากลูกค้า เนื่องจากชุดคำสั่ง CFTC ระบุไว้อย่างชัดเจน (มันสะท้อนข้อกล่าวหาของ SEC เกี่ยวกับการที่ Alameda ใช้เงินทุนของลูกค้าอย่างไม่เหมาะสม) แท้จริงแล้วข้อกำหนดในการให้บริการของ FTX ห้ามสิ่งนี้อย่างชัดเจน คดีของ CFTC กล่าว นั่นหมายความว่าผู้บริหารเป็น รับรู้ สิ่งสำคัญคือต้องรักษาทรัพย์สินของลูกค้าให้ปลอดภัยและแยกออกจากกองทุนอื่นๆ ซึ่งมีความสำคัญต่อการแสดงเจตจำนง ซึ่งเป็นสิ่งสำคัญสำหรับการพิสูจน์ข้อกล่าวหาเรื่องการฉ้อโกง

นั่นทำให้ “กระปุกออมสินส่วนตัว” ของ Alameda Bankman-Fried สามารถซื้อคอนโดมิเนียมหรู สนับสนุนแคมเปญทางการเมือง และลงทุนส่วนตัว ท่ามกลางการใช้งานอื่นๆ”

ก่อนหน้านี้ในวันพุธ บาฮามาสได้ส่งผู้ร้ายข้ามแดนให้กับแซม แบงค์แมน-ฟรายด์ และ ส่งเขาไป กลับไปที่สหรัฐอเมริกา วิลเลียมส์ยืนยันว่าตอนนี้ Bankman-Fried อยู่ในการควบคุมตัวของ FBI และกล่าวว่าเขาจะถูกส่งตรงไปยังนิวยอร์กเพื่อปรากฏตัวต่อหน้าผู้พิพากษา “โดยเร็วที่สุด”